Антикоррупционный комплаенс. Шесть причин внедрить его в компании

Обычные транзакции, встречи и переговоры о перспективах заключения договоров и иные абсолютно законные действия правоохранительные органы могут интерпретировать как преступные. Таким образом, представители компаний рискуют столкнуться с ответственностью за коррупционные и экономические преступления. Защититься помогут адвокаты. Но ситуацию можно сделать более «комфортной». Для этого все мероприятия нужно проводить в рамках антикоррупционного комплаенса.

Большая роль в предупреждении коррупции сейчас отводится бизнесу. Во всем мире в компаниях негосударственного сектора экономики постепенно внедряют антикоррупционный комплаенс. Процесс не оставил в стороне и российские компании. Во многом это связано с тем, что пока не дают результата те меры, которые государство и общество принимает, чтобы противодействовать обвинительному уклону в правоохранительной и судебной системах. Продолжается незаконное, необоснованное уголовное и иное преследование бизнеса со стороны представителей госорганов.

Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции. Такое правило содержит ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 №  273‑ФЗ «О противодействии коррупции». В этой норме законодатель также расписал перечень конкретных мер, которые помогут сформировать систему комплаенса в организации. Для этого также важно обратить внимание на Методические рекомендации Минтруда по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции (mintrud.gov.ru).

Однако антикоррупционный комплаенс не является обязательным. Поэтому необходимо определить причины, по которым компания может принять решение о том, что комплаенс необходимо внедрять. Многие из них упоминают в специальной литературе. Например, они есть в монографии Иванова Э.А., Гармаева Ю.П., Маркунцова С.А. «Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты» (ИД Юриспруденция, 2020. — С. 22–24).

В статье разберем некоторые из причин, которые сформировались в научной среде. Кроме того, рассмотрим, как и с учетом каких именно факторов в современных условиях необходимо создавать эту систему. В этом помогут кейсы из практики. Также эти примеры покажут, почему нужно привлекать в процесс создания комплаенс-системы «уголовных» адвокатов.

Главное в статье СкрытьПервая причина. Профилактика

Руководители и владельцы компаний должны позаботиться о решении этических вопросов своей деятельности. Речь идет о личностных, ценностных установках, о том, что неприемлемо использовать коррупцию в своем бизнесе. Это важно, поскольку на данный момент существует проблема незаконного привлечения представителей бизнеса к уголовной ответственности.

Несмотря на то что за последнее десятилетие в УК и УПК вносились изменения, призванные прекратить «кошмарить» бизнес, предпринимательский климат в России не улучшается. По этой причине важно принимать предупредительные меры в рамках антикоррупционного комплаенса, выявлять слабые позиции компании и проверять контрагентов. Кроме того, нужно четко распределять обязанности внутри холдинга и формализовать взаимоотношения. Это позволит с меньшими потерями пройти нелегкий путь «заказного» уголовного преследования, если таковое случится.

Обоснование. В 2020 году бизнес-омбудсмен Борис Титов представил Президенту доклад о результатах своей деятельности с сфере уголовного преследования предпринимателей (doklad.ombudsmanbiz.ru). В нем он отметил, что такие действия правоохранительных органов разрушают бизнес почти в 85 процентах случаев. Это происходит из-за того, что у компании арестовывают банковские счета, изымают документы, правоохранительные органы вступают в контакт с контрагентами. Кроме того, бизнесменов заключают под стражу. При этом есть примеры, когда срок пребывания бизнесменов в СИЗО превышал два года, но при этом приговор по делу отсутствовал.

Борис Титов отметил, что в 2019 году значительную часть предпринимателей по-прежнему привлекают к уголовной ответственности по ст. 159 УК — «Мошенничество». На нее пришлось 55,5 процента всех обращений бизнеса по уголовному преследованию. При этом основные причины возбуждения уголовного дела — конфликт с другим бизнесменом или личный интерес сотрудников правоохранительных органов и иных органов власти.

В результате недоверие к правоохранительным органам со стороны бизнеса возросло с 45 до 70,3 процента, а к судебным органам оценивается в 57,7 процента. Независимость и беспристрастность российского правосудия отрицают 73,8 процента опрошенных. Кроме того, об отсутствии защиты от необоснованного уголовного преследования заявили 93,7 процента предпринимателей.

Адвокаты помогут учесть реальность

При создании в компаниях системы антикоррупционного комплаенса важно учитывать реальность в той части, что коррупционные риски бывают необоснованные. Поэтому с организационной и содержательной стороны система любого комплаенса должна включать работу адвокатов. Причем они должны иметь специализацию именно по уголовным делам о коррупционных, должностных, экономических преступлениях. Тому есть ряд причин. Только практикующие адвокаты знают текущую, постоянно меняющуюся правоприменительную практику, ежедневно взаимодействуют с госорганами, а иногда и вступают с ними в противоборство в интересах доверителя. Адвокаты постоянно видят, соприкасаются с негативными последствиями невыполнения компаниями (и их сотрудниками) комплаенс-процедур, а потому способны вовремя помочь, предупредить. К тому же они вправе и обязаны не только прогнозировать и профилактировать проблемы, но и оказывать реальную, эффективную помощь в случае начала доследственной проверки, ареста собственников, сотрудников, в иных ситуациях начала как законного, так и незаконного уголовного преследования. Важно помнить, что только адвокаты в силу закона несут персональную юридическую ответственность за честное, разумное и добросовестное исполнение своих профессиональных обязанностей перед доверителем (ч. 1 и 2 ст. 7 Федерального закона от 31.05.2002 №  63‑ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»).

Юрий Гармаев, д. ю. н., профессор, советник АБ «Criminal Defense», соавтор статьи

Главное в статье СкрытьВторая причина. Коррупция менеджеров и сотрудников

Чтобы увеличить прибыль и уберечь компанию от убытков, ее владельцы стремятся снизить риск коррупции на уровне менеджеров среднего звена, работников организации и других лиц, которые связаны с ней. Эти лица могут совершить коррупционное и иное сопутствующее правонарушение, которое приведет к неблагоприятным последствиям. Это может произойти независимо от того, реальное правонарушение или мнимое. В этом и заключается коррупционный риск компании.

Коррупционные и иные риски могут быть высокими, средними и низкими. Задача собственников и иных представителей компании — исключить любой уголовно-правовой или административно-правовой риск либо свести его к минимуму. Предположим, в организации формально совершено нечто не вполне обдуманное, например, явно незаконное или сомнительное с точки зрения закона. Но благодаря принятию своевременных и скоординированных мер в рамках антикоррупционного комплаенса и профессиональной защиты уголовное дело не возбуждено или возбужденное прекращено.

Обоснование. Так произошло в рамках защиты генерального директора крупной коммерческой компании и сотрудника Минобороны по уголовному делу о даче и получении взятки в особо крупном размере. Поскольку речь идет о ч. 6 ст. 290 и ч. 5 ст. 291 УК, подозреваемым грозило наказание — от 8 до 15 лет лишения свободы со штрафом в десятки миллионов рублей. Действительно, был совершен ряд необдуманных, хотя и вполне законных действий. В совокупности эти действия не образовывали «полноценный» состав названных преступных посягательств. Однако в отдельности, по мнению следствия, содержали признаки преступлений. Адвокатам удалось доказать, что составов преступлений в действиях их подзащитных нет. Возбужденное в отношении них уголовное дело было прекращено даже без предъявления обвинения, без задержаний и арестов. Вместе с тем подобный в целом успешный кейс в современных бизнес-реалиях — не правило, а скорее исключение.

Ситуация могла быть и еще более «комфортной» для компании и Министерства, если бы все надлежащие мероприятия в рамках антикоррупционного комплаенса были бы проведены в упреждающем порядке. В том числе если бы к адвокатам обратились заранее и их консультации вошли бы в комплаенс-программу. Она в компании существовала, но не в полной мере соответствовала рекомендациям, которые мы рассматриваем в статье.

Специалист по комплаенсу должен уметь корректно донести неприятную информацию

Владимир Балакин, Президент Национальной Ассоциации Комплаенс:

«Отсутствие службы комплаенса в организации — это недостаток и большой риск для бизнеса. Комплаенс — понятие комплексное, борьбой с коррупцией оно не ограничивается. Самое главное, все зоны риска должен держать в своей голове кто-то один. И это не должен делать руководитель бизнеса. У него совершенно другие задачи и нет времени на генерацию гипотез для возможного риска, их проверку, прогноз и анализ. При этом важно учесть, что формальный подход при создании комплаенс-системы недопустим. Подобная практика была распространена в 2000-х годах. Все организации, которым комплаенс был навязан сверху обязательными требованиями законодательства, находили у себя самых ненужных сотрудников и поручали им комплаенс — для галочки. Осознание, насколько важна эта функция, пришло позднее.

Обратите внимание, что специалист по комплаенсу должен уметь корректно донести неприятную информацию, не вызывая при этом негатива к себе. Нужно, чтобы его услышали и начали работу над ошибками. В этом поможет старое правило: критикуешь — предлагай. Хорошо, если у комплаенс-менеджера есть юридическое или финансовое образование. Оно формирует широкий кругозор, учит логически мыслить, смотреть в глубину и находить истинные причины происходящего, докапываться до сути».

Третья причина. Правоохранительное давление

Необоснованные уголовно-правовые риски особенно возрастают, когда деятельность компании весьма прибыльна, возникли либо усилились внутрикорпоративные конфликты. Еще компания рискует, когда собственники либо управленцы компании активно занялись политикой. К этим рискам нужно готовиться заранее.

Обоснование. В антикоррупционной политике нужно учитывать формы необоснованных коррупционных рисков. С учетом практики можно выделить следующие формы:

• незаконные оперативно-разыскные мероприятия или фальсификации их результатов, провокация преступлений, незаконное «обследование помещений», прослушивание телефонных и иных переговоров, «наблюдение» и т. п.;
• незаконное проведение доследственных и иных проверок, ревизий, незаконное возбуждение уголовных дел;
• незаконные методы расследования и судебного разбирательства;
• неправомерные действия конкурентов в рыночной среде;
• клевета со стороны недоброжелателей и СМИ.

Четвертая причина. Договорные отношения

Компании благоразумно стремятся минимизировать риски со стороны партнеров. Причина в том, что они осознают вероятность вовлечения в совершение коррупционных преступлений своей организации. Это и побуждает собственников компаний требовать от партнеров по бизнесу внедрить антикоррупционный комплаенс. Соответствующие требования они могут включать в антикоррупционную оговорку к договору, которая становится неотъемлемой его частью. Если одна из сторон ее нарушит, то это может служить основанием для расторжения договора в одностороннем порядке.

Обоснование. В 2017 году Следственный комитет России начал расследование уголовного дела, которое было связано с многомиллионным госконтрактом на создание комплекса ГЛОНАСС. Чтобы выполнить госзаказ, исполнитель — акционерное общество привлек к сотрудничеству ряд компаний. По версии следствия, сотрудники этих организаций в сговоре похитили более 80 млн руб. бюджетных средств и вывели их через подконтрольные фирмы. Уголовное дело было возбуждено по ч. 4 ст. 159 УК (мошенничество в особо крупном размере).

Непосредственно после возбуждения уголовного дела адвокаты, которые специализировались по делам о коррупционных и экономических преступлениях, при помощи сотрудников компании создали систему антикоррупционного комплаенса организации доверителя. Они же вступили в уголовное дело в качестве защитников. В июле 2020 года правоохранительные органы прекратили уголовное дело. Вероятность возбуждения новых дел снижена во многом благодаря сочетанию эффективных мер в рамках комплаенс-процедур и «уголовной» защиты.

Пятая причина. Инициативы бизнеса

В последнее время возрастает интерес к участию в коллективных антикоррупционных инициативах бизнеса либо в совместных инициативах государства и бизнеса. Такая практика получила распространение в более чем 200 странах мира. Наличие антикоррупционного комплаенса может являться обязательным условием участия компаний в подобных процессах (Zapata M. Collective action theory applied to anti-corruption practice: A Bolivian case study. IACA Research Paper Series No. 7/2018; iaca.int).

Обоснование. В России наиболее известной коллективной антикоррупционной инициативой является Антикоррупционная хартия российского бизнеса. Приняла ее Торгово-промышленная палата и ведущие предпринимательские объединения — Российский союз промышленников и предпринимателей, Общероссийская организация «Деловая Россия» и Общероссийская общественная организация малого и среднего предпринимательства «ОПОРА РОССИИ» (ach.tpprf.ru).

Люди не должны воспринимать свою роль в системе как роль доносчика

Главное в статье СкрытьШестая причина. Международная политика

Крупные российские компании стремятся минимизировать риски по поводу применения к ним иностранного антикоррупционного законодательства, которое имеет экстратерриториальное действие. В частности, речь идет о Законе «О борьбе с коррупцией за рубежом», который принял Конгресс США в 1977 году, и Законе Великобритании «О взяточничестве» 2010 года (Foreign Corrupt Practices Act of 1977; Transeuropean Centre of Commerce and Finance. London, 2011; nornickel.ru).

К более узкому кругу иностранных компаний может применяться и Закон Франции «О прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни» 2016 года, известный как SapinII (legifrance.gouv.fr).

Обоснование. На фоне мирового экономического кризиса экстратерриториальное антикоррупционное законодательство (прежде всего, США и Великобритании) применяют к российским компаниям чаще. Это позиционируют не только как международную борьбу с коррупцией, но и используют в качестве эффективного метода пополнения бюджетов страны. В текущих политических реалиях риски такого рода для российских компаний, вероятно, будут только возрастать.

Венера Шайдуллина, к. ю. н., основатель цифровой платформы по разработке и продвижению законодательных инициатив «Инициатор»:

«Комплаенс сегодня — это не дань моде, а обеспечение безопасности бизнеса, а также преимущества для репутации организации. Благодаря этому возрастают шансы на лучшие партнерские отношения как на отечественном рынке, так и за рубежом. Комплаенс-система упрощает взаимоотношения с надзорными органами. Они больше доверяют таким компаниям и даже проявляют некоторую лояльность к организации с внедренной системой комплаенса. В некоторых странах такие снисхождения закреплены на законодательном уровне. Например, в Бразилии и США.

Главный недостаток антикоррупционного комплаенса — это формальное отношение к управленческим стандартам и процедурам внутри компании. Преобладание формы над содержанием. Антикоррупционный комплаенс часто рассматривают как один из рычагов корпоративного управления. При этом основная задача этой системы отходит на второй план. Чтобы устранить этот недостаток, необходимо содержательно наполнить антикоррупционную комплаенс-программу и обучить сотрудников. Люди не должны воспринимать свою роль в системе как роль доносчика».